Подготовка инвестиционного проекта. Практические рекомендации

Э. Ш. Джураев

В серии книг, посвященной корпоративному и проектному управлению, настоящий том включает в себя рекомендации и шаблоны типовых форм документов по подготовке к осуществлению крупномасштабного инвестиционного проекта. Они могут быть использованы как на уровне совета директоров, так и на уровне исполнительного руководства в частных и государственных акционерных обществах, работающих в России.

Глава I. Основные подходы к разработке Декларации о намерениях инвестирования в крупномасштабный проект

Общие положения

При разработке Декларации необходимо руководствоваться законодательными и нормативными актами Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и другими государственными документами, регулирующими инвестиционную деятельность и области, охватываемые реализацией проекта.

Разработку Декларации осуществляет заказчик либо инвестор с привлечением, при необходимости, на договорной основе проектных организаций и других юридических и физических лиц, получивших в установленном законодательными актами порядке право на осуществление подобного вида деятельности.

В данном разделе изложены концептуальные и обобщенные подходы, требования и рекомендации по составу и содержанию Декларации. Конкретизация требований и рекомендаций, связанных с отраслевой спецификой, текущим состоянием рыночной конъюнктуры, сложностью проектов и вариантами обеспечения финансирования, страхования, методов управления рисками и т.д., должна быть отражена в отдельных документах.

Декларация служит основанием для получения разрешений органов власти о возможности реализации крупномасштабного проекта, получения уточненных требований, привлечения дополнительных заинтересованных сторон.

Порядок формирования Декларации

Исходя из целей инвестирования, формирование Декларации осуществляется заказчиком либо инвестором.

Основным документом, регулирующим правовые и финансовые отношения, взаимные обязательства и ответственности сторон в случае привлечения к разработке Декларации юридических и физических лиц, является договор. Неотъемлемой частью данного договора должно быть техническое задание на разработку Декларации, в котором приводятся исходные данные и совокупность требований к проекту, а также со стороны проекта.

Получение предварительных требований к проекту производится заказчиком/инвестором или по его поручению юридическими или физическими лицами — разработчиками Декларации.

В Декларации, если это предусмотрено техническим заданием, должны прорабатываться альтернативные варианты реализации этапов проекта.

Состав и содержание указанных материалов Декларации должны быть достаточными для получения одобрения органов власти и иных заинтересованных лиц на реализацию крупномасштабного проекта и проведения дальнейших работ по обоснованию выделения финансирования.

Декларация или отдельные ее разделы могут уточняться при рассмотрении их в соответствующих органах власти или представителями заинтересованных сторон.

Одобренная Декларация может быть использована в следующих целях:

— для проведения социологических исследований, опросов общественного мнения и референдумов о возможности реализации крупномасштабного проекта;

— для обоснования инвестиций в крупномасштабный проект;

— для проведения переговоров с органами власти или иными заинтересованными лицами в целях предоставления заказчику или инвестору субсидий, налоговых и иных льгот в связи с реализацией крупномасштабного проекта.

Содержание Декларации

Информация о заказчике или инвесторе

В данном разделе указываются общие сведения о заказчике или инвесторе (наименование организации, Ф.И.О. руководителя, полный юридический адрес предприятия, телефон, телефакс, банковские реквизиты, лицензия на осуществление деятельности).

Информация о проекте

В данном разделе указывается в табличной форме следующая информация:

— наименование проекта;

— основания для реализации проекта;

— цели и задачи проекта;

— ожидаемые результаты проекта;

— сроки реализации проекта, в случае необходимости — с указанием этапности;

— предполагаемая финансово-экономическая, социальная и экологическая эффективность.

Информация об исполнителе проекта

В данном разделе указываются общие сведения об исполнителе или исполнителях отдельных этапов проекта (наименование организации, Ф.И.О. руководителя, полный юридический адрес предприятия, телефон, телефакс, банковские реквизиты, лицензия на осуществление деятельности).

Информация об организациях, осуществляющих контроль над ходом реализации проекта

В данном разделе указываются общие сведения об органах власти либо иных юридических или физических лицах, осуществляющих контроль над ходом реализации проекта (наименование организации, Ф.И.О. руководителя, полный юридический адрес предприятия, телефон, телефакс, банковские реквизиты, лицензия на осуществление деятельности). Также в данном разделе определяется формат предоставления отчетов о ходе реализации проекта.

Информация о порядке организации коммуникаций между участниками проекта

Раздел определяет формат взаимодействия инвестора, заказчика, исполнителей, органов власти и иных лиц, заинтересованных в реализации проекта, указывается контактная информация рабочей группы реализации проекта и типовые формы обращений.

Информация о потребностях проекта в земельных ресурсах

Раздел подразумевает краткое обоснование общей потребности в земельных участках, включая земли санитарной (охранной) зоны, определяется форма использования земельных участков и сроки.

Информация о численности привлекаемых для реализации проекта рабочих и служащих

В разделе указывается ориентировочная потребность в трудовых ресурсах по категориям работников. Вместе с этим определяются основные требования к квалификациям. При возможности отмечаются источники удовлетворения потребности в ресурсах исполнителем работ.

Информация об ориентировочной потребности предприятия в сырье и материально-технических ресурсах

В разделе отмечается прогнозная потребность проекта в сырье, основных и вспомогательных материалах, комплектующих изделиях. Вместе с этим определяются основные требования к качеству и подготовке сырья и материалов; основные требования к комплектующим изделиям. В случае возможности указывается перечень предприятий-поставщиков и типовые условия поставок.

Информация о потребности проекта в водных ресурсах

Раздел предусматривает определение требований проекта к водным ресурсам. В разделе указывается предполагаемый источник водоснабжения, если требуется.

Информация о потребности проекта в топливно-энергетических ресурсах

В разделе указывается предположительный объем энергетических ресурсов, который потребуется в ходе реализации проекта. Также в разделе отмечаются, если есть таковые, особые требования к энергообеспечению и предположительные источники обеспечения энергоресурсами в разрезе отдельных видов.

Информация о требованиях к транспортному обеспечению

Раздел предусматривает описание транспортного обеспечения проекта, способы организации транспортного обеспечения доставки материально-технических ресурсов, персонала. В случае необходимости отражаются совокупные потребности в строительстве (реконструкции) транспортных коммуникаций, связанных с реализацией проекта.

Информация о социальном воздействии проекта

В данном разделе отражается воздействие проекта на социальную сферу региона либо страны, если такое существует.

Информация о воздействии проекта на окружающую среду и соответствующих мерах по ее защите

В разделе приводится компонентно-качественная характеристика воздействия проекта на окружающую среду, прогнозируется количество загрязняющих веществ, образующихся в процессе реализации проекта.

Вместе с этим в разделе особое внимание уделяется, если такой существует, сбросу сточных вод, указывается перечень показателей состава и свойств сточных вод. Определяются предполагаемые условия сброса, возможности использования существующих очистных сооружений (с соответствующим кратким обоснованием возможности и целесообразности), необходимости строительства новых очистных сооружений (их прогнозируемая характеристика, возможность кооперации при их сооружении и т. п.).

В разделе также описывается, если такой существует, объем отходов в рамках реализации проекта и способы их утилизации.

Информация об организации промышленной безопасности в ходе реализации проекта и порядок действия в ходе возникновения аварийных ситуаций

Разделом определяется необходимость декларирования безопасности в связи с порядком организации и ходом выполнения работ по проекту. Приводится информация о прогнозируемой возможности возникновения аварийных ситуаций, их масштаб и вероятностные показатели воздействия на социально-экономическую и экологическую сферы региона или страны.

Информация о формах и порядке финансирования проекта и его совокупной эффективности

В разделе указывается структура инвестиционных, операционных и производственных издержек реализации проекта и приводится расчет показателей интегральной эффективности проекта.

Основные выводы

В разделе приводится информация о возможных вариантах реализации проекта и обоснование выбора приоритетного варианта.

К Декларации могут прилагаться демонстрационные материалы, промышленные образцы, графические материалы и др.