Конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг

Татьяна Ефимцева, 2014

В книге предпринята попытка на основе анализа теории конфликтов раскрыть взаимоотношения финансовых посредников и их клиентов на рынке ценных бумаг, а также предложить методы урегулирования конфликтов при осуществлении посреднической деятельности на финансовых рынках Российской Федерации. Книга будет полезна для предпринимателей, преподавателей, студентов и всех, интересующихся проблемами правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Введение

Рынок ценных бумаг — сложное явление, которое требует комплексной и детальной проработки как на теоретическом уровне так и на законодательном уровне.

Одно из ключевых мест на рынке ценных бумаг занимают профессиональные его участники. Однако не любое лицо может стать профессиональным участником. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это организациями или органами.

Профессиональные участники играют важную роль в эффективном функционировании рынка ценных бумаг, потому что от того, насколько квалифицированно и правомерно они осуществляют свою деятельность, зависит экономическая стабильность государства.

Из-за недостаточности правового регулирования отсутствует однозначное понимание вопроса о том, что же будет является конфликтом интересов при осуществлении брокерской или дилерской деятельности, отсутствует четкий механизм распознавания возникающих конфликтов, что, в свою очередь, приводит к отсутствию способов минимизации негативных последствий конфликта.

Имеющийся опыт урегулирования подобного рода конфликтов не сведен в единую систему, нет сформулированных и научно обоснованных рекомендаций по созданию механизмов защиты прав и интересов участников рынка ценных бумаг.

Именно поэтому данная тема является актуальной и нуждается в тщательном исследовании.