Трейдинг без нервов. Книга-практикум по работе над собой при торговле на фондовой бирже

Артур Сергеевич Синицын, 2021

В книге показано, насколько сильно эмоции и человеческий фактор оказывают влияние на трейдинг и что улучшить свою торговлю можно только через работу над собой. Книга предназначена для начинающих и опытных трейдеров, которые хотят разобраться в том, что они делают не так и почему. Самостоятельная работа позволяет выявить и исключить ошибки, поможет разработать свой собственный стиль торговли.

Глава 2

Цели: правила постановки целей в трейдинге

Как нужно ставить цели, принципы, чем отличаются корректные цели от некорректных и пустых — подобные вопросы всплывают всё чаще и чаще, если в торговле наступают нестабильные периоды.

Человеку вообще свойственно ставить перед собой те или иные цели, а трейдеру — тем более. И часто он не осознаёт свои истинные желания, проваливаясь в проблемы всё глубже, пытается получить ответы, задавая неправильные вопросы.

Интересно наблюдать, как меняются цели человека и сам человек со временем. До начала трейдинга он мыслит одними категориями, потом вносятся корректировки, потом ещё и ещё. И порой через несколько лет уже трудно увидеть в иллюзиях и мечтах конкретные шаги, которые необходимо сделать, чтобы хоть как-то воплотить свои цели.

Когда трейдер осваивает торговую систему или выбирает ту или иную стратегию, ему нужно делать локальные изменения параметров своей торговли с учётом неопределённости фактора рынка и человеческого фактора в виде себя.

Если трейдер ставит в сделке цели, например, по количеству пунктов (наименьшее изменение цены), процентов или количеству сделок без привязки к результату и качеству самой сделки — это цель некорректная. Нужно понимать, что относится к зоне контроля, а что нет. К примеру, вы не можете контролировать волатильность цены и то, куда пойдёт рынок после открытия позиции.

К примеру, у вас план на день равен 1 000 пунктов, и вы торгуете по тренду, но рынок не волатильный, идёт боковик, и ваша торговая система не даёт сигналы на вход. Из-за давления поставленного плана унести с рынка именно 1 000 пунктов трейдер будет стараться выполнить его, неважно, в пунктах это или в процентах. То же самое можно отнести и к количеству сделок.

Стать более старательным, дисциплинированным, лучше соблюдать мани — и риск-менеджмент — всё это звучит как достойная цель, но это не так. Это пустая цель. Стать дисциплинированнее, чем кто? Если он терял по 5 % за сделку каждый день, а теперь «всего» 3 % — это «лучше»? Как измерить, что кто-то стал более старательным и что это относится к его зоне контроля?

Есть разные методики правильной постановки целей, но совпадают общие принципы: какой именно должна быть цель и каким критериям должна соответствовать.

СМАРТ (SMART) — система постановки целей в менеджменте. Слово SMART — английская аббревиатура от названий критериев, которым должна соответствовать правильно поставленная цель.

Разные специалисты по менеджменту расшифровывают аббревиатуру по-разному. Современная теория управления считает, что цель по СМАРТ:

конкретная (S — Specific);

измеримая (M — Measurable);

достижимая (A — Achievable);

актуальная (R — Relevant);

ограниченная во времени (T — Time-bound).

Постановка целей должна быть:

Конкретной — цель должна быть простой и ясной, чётко сформулированной. Необходимо ясно понимать, что именно будет успехом при её достижении.

Что конкретно я хочу сделать? Почему и зачем я это делаю? Кто может мне помочь? Где я возьму ресурсы и что ещё мне понадобится? Как я собираюсь это сделать? Каким будет конечный результат?

Измеримая — цель должная быть измерима в процессе и сформулирована таким образом, чтобы можно было изменить степень её достижимости. Измеримость нужна для того, чтобы разбить весь путь на короткие составляющие и отслеживать процесс.

Где я нахожусь в данный момент? Как именно я определяю, что достиг цели, и какие в результате изменения я жду?

Достижимая — цель должна иметь измеримый предел возможного, её в принципе возможно достичь.

Как я смогу достичь цели? Хватит ли у меня имеющихся ресурсов? Какие шаги мне необходимо сделать? Соответствует ли уровень сложности моим навыкам и возможностям?

Разумная — цель должна быть направлена на улучшение ситуации, для достижения позитивных изменений должны быть отправные точки.

Не изменит ли она ситуацию к худшему? Учтены ли интересы моих близких? Может ли реализация или нереализация цели отразиться негативно на моей жизни в целом (карьере, финансовом положении, здоровье, эмоциональном состоянии)? Сочетается ли эта цель с другими? Что будет, если цель не реализуется?

С привязкой ко времени — каждая цель должна иметь чёткие временные рамки, чтобы можно было измерить установленные сроки.

Когда я могу начать? Сегодня? Какие сроки будут жёсткими, но реальными и выполнимыми? Смогу ли я поддерживать постоянный темп? Будут ли разные цели пересекаться по времени? Что может или будет меня отвлекать? Если не хватит ресурсов или энергии, могу ли я сделать перерыв?

Ответьте на вопросы по каждой отдельной своей цели, прежде всего самому себе:

• Является ли моя цель простой и понятной?

• Не бросает ли она мне вызов и не выводит ли меня из зоны комфорта?

• Имеет для меня объективный уровень сложности?

• Достаточен ли уровень мотивации и является ли она положительной?

• Насколько я близок к достижению своей цели?

• Пропорциональны ли усилия сложности задачи?

• Обладаю ли я информацией и ресурсами для работы над целью?

Варианты важных целей в трейдинге

1. Цели, относящиеся к размеру рабочего объёма, сделок, просадки, — это управление рисками.

2. Цели, относящиеся к торговым идеям и планам, — это планирование торгового процесса.

3. Цели по реализации планов и торговых идей и соотношение риск/ доходность — это отслеживание процесса реализации.

4. Цели по управлению позициями, хеджирование, выход из сделки — это управление торговлей.

5. Цели по управлению финансами, в том числе не задействованными в торговле, — это управление счётом в целом.

6. Цели по поддержанию конструктивного мышления для принятия оптимального решения, обучение и саморазвитие.

7. Личные цели с аспектами вашей жизни, прямо или косвенно влияющие на вас и результат торговли: отношения, здоровье и т. д.

Человек может заблуждаться относительно своих истинных целей, не понимая этого.

Чего же я хочу на самом деле? Кто-то говорит: «Я занимаюсь этим, потому что мне это нравится». Часто приходится слышать: «Я торгую для себя».

Молодой человек заявляет, что ему нравится играть на гитаре. Хорошо, играй. А потом оказывается, что нужно, чтобы кто-то слушал. И не просто лучший друг — нужна аудитория. И чем больше, тем лучше. Концертная площадка подойдёт. Мало того, чтобы людям, которые там соберутся, выступление понравилось. И получается, играя «для себя», он ждёт признания от других людей, ждёт их эмоций и ответной реакции.

Так же и с трейдингом. «Нравится» торговать, но в плюс, на объём, без риска и просадок?

Человек годами торгует около нуля и объясняет себе и другим, что ему это нравится, и возникает вопрос: что именно нравится? Изначально все приходят в трейдинг ради денег. Но счёт никак не растёт — так что же он получает и чем себя успокаивает? Какие цели преследует? Что его мотивирует продолжать?

Вопросы для самостоятельной работы по главе 2

Постановка цели — Конкретная

Что для вас является определением успеха? Опишите максимально конкретно.

..........................

..........................

..........................

..........................

Что я пытаюсь сделать, как это описать?

..........................

..........................

..........................

..........................

Зачем я это делаю и какие у меня намерения?

..........................

..........................

..........................

..........................

Кто может мне помочь?

..........................

..........................

..........................

..........................

Куда это может меня привести?

..........................

..........................

..........................

..........................

Какие ресурсы мне потребуются?

..........................

..........................

..........................

..........................

Постановка цели — Измеримая

В какой ситуации я нахожусь сейчас?

..........................

..........................

..........................

Как определить, что цель достигнута?

..........................

..........................

..........................

Как я отслеживаю динамику и прогресс?

..........................

..........................

..........................

Постановка цели — Достижимая

Как я могу достичь цели?

..........................

..........................

..........................

Могу ли я её реализовать, соответствует ли сложность пределам возможного?

..........................

..........................

..........................

Указать сроки, имеющиеся ресурсы, требующиеся ресурсы.

Шаг № 1

..........................

Шаг № 2

..........................

Шаг № 3

..........................

Шаг № 4

..........................

Шаг № 5

..........................

Постановка цели — Разумная

Почему мне это нужно?

..........................

..........................

Почему сейчас самое подходящее время, чтобы этим заняться?

..........................

..........................

Постановка цели — Временные рамки

К какой дате вы планируете реализовать цель?

..........................

Приведите пример для сравнения цели в трейдинге и в личной жизни. Основная мысль / критерии цели