Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие

Александр Евгеньевич Молотников, 2013

В книге в понятной и доступной форме описаны основные тенденции развития отечественного законодательства о рынке ценных бумаг, регулирующего правовой статус различных участников рынка, их права и обязанности, специфика государственного регулирования, исторические аспекты правового регулирования рынка и многие другие вопросы. Учебное пособие предназначено для практикующих юристов, преподавателей, студентов, магистрантов и аспирантов юридических факультетов высших учебных заведений и всех интересующихся проблематикой рынка ценных бумаг.

Список сокращений и аббревиатур

AMPs — Общепринятые обычаи рынка (Accepted Market Practices’).

BRICS — Бразилия, Россия, Индия, Китай и Южная Африка (Brazil, Russia, India, China, South Africa).

CFPB — Бюро по защите потребителей на финансовых рынках (Consumer Financial Protection Bureau).

DPO — прямые публичные размещения самостоятельно эмитентом напрямую первичным инвесторам, минуя организованный рынок (Direct Public Offering).

DTC — Депозитарная трастовая компания (The Depository Trust Company).

ЕВА — Европейский банковский регулятор (European Banking Authority).

EIC — Английская Ост-Индская компания (East India Company).

EIOPA — Европейская организация страхования и пенсионного обеспечения (European Insurance and Occupational Pensions Authority).

ESMA — Европейская организация по ценным бумагам и рынкам (European Securities and Markets Authority).

FSA — Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (The Financial Sendees Authority).

FCA — Агентство по финансовой деятельности Великобритании (Financial Conduct Authority).

FTCEI — Биржевой индекс Файненшл Таймс (Financial Times Stock Exchange Index)

GFCI — Глобальный индекс финансовых центров (Global Financial Centre’s Index).

GWC (GWIC) — Голландская Вест-Индская компания (Geoctroyeerde Westindische Compagnie).

IOSCO — Международная организация комиссий по ценным бумагам (The International Organization of Securities Commissions).

IPO — первичное публичное предложение ценных бумаг (прежде всего акций) частной компании (Initial Public Offering).

LSE — Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange).

MAS — Денежно-кредитное управление Сингапура (The Monetary Authority of Singapore).

NYSE — Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange).

PPO — первичное публичное предложение акций (Primary Public Offering).

PRA — Ведомство по пруденциальному регулированию (Prudential Regulation Authority).

SEC — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (U. S. Securities and Exchange Commission).

SFC — Комиссия по ценным бумагам и деривативам Гонконга (Securities and Futures Commission of Hong Kong).

SFO — Закон о ценных бумагах и фьючерсах (Securities and Futures Ordinance).

SPO — вторичное публичное предложение акций (Secondary Public Offering).

SPV — специально созданное юридическое лицо (Special Purpose Vehicle).

S&P — Standard & Poor’s.

VOC — Голландская Ост-Индская компания (Vereenigde Oost-Indische Compagnie).

АИФ — акционерный инвестиционный фонд.

Банк России — Центральный банк Российской Федерации.

Внешэкономбанк — государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)».

ГКО — Государственные краткосрочные бес купонные облигации.

ГСО-ППС — государственные сберегательные облигации с постоянной процентной ставкой купонного дохода.

ГСО-ФПС — государственные сберегательные облигации с фиксированной процентной ставкой купонного дохода.

ГУП — государственное унитарное предприятие субъекта РФ.

ЕИО — единоличный исполнительный орган.

ИСУ — ипотечные сертификаты участия.

ИЦВ — Ипотечные ценные бумаги.

Минтруд — Министерство труда и социальной защиты Российской Федерации.

Минфин — Министерство финансов Российской Федерации.

Минэкономразвития — Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации.

ММВВ (ЗАО ММВБ) — ЗАО Московская межбанковская валютная биржа.

МФЦ — Международный финансовый центр.

НАУФОР — Национальная ассоциация участников фондового рынка.

НПФ — негосударственный пенсионный фонд.

ОГВЗ 1991 г. — облигации государственного валютного облигационного займа 1991 г.

ОВОЗ — облигации внутренних облигационных займов.

ОГНЗ — облигации государственных нерыночных займов.

ОФБУ — общие фонды банковского управления.

ОФЗ-ПД — облигации федеральных займов с постоянным купонным доходом.

ОФЗ-ПК — облигации федеральных займов с переменным купонным доходом.

ОФЗ-ФК — облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом.

ОФЗ-АД — облигации федерального займа с амортизацией долга.

ОАО Московская Биржа (Московская Биржа) — Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

ОЭСР (OECD) — Организация экономического сотрудничества и развития (Organization for Economic Co-operation and Development).

ПАРТАД — Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев.

ПИФ — паевой инвестиционный фонд.

Профессиональный участник — профессиональный участник рынка ценных бумаг.

ПФИ — производные финансовые инструменты.

РДР — Российская депозитарная расписка.

РЦВ — Рынок ценных бумаг.

РТС (ОАО «РТС») — ОАО «Фондовая биржа РТС».

СОИ — социально ответственные инвестиции.

СРО — саморегулируемые организации.

ТИ — технический индекс.

Унитарные предприятия^[2] — федеральное государственное предприятие и государственное предприятие субъекта РФ, а также федеральное казенное предприятие, казенное предприятие субъекта РФ.

ФАС — Федеральная антимонопольная служба РФ.

ФАТФ — Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force (FATF)).

ФГУП — федеральное государственное унитарное предприятие.

ФКЦВ — Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

ФНС — Федеральная налоговая служба.

ФСФР — Федеральная служба по финансовым рынкам.

Нормативные акты использованы в настоящей работе по состоянию на 01.02.2013 г. При этом учтены изменения, внесенные Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации». В особо оговоренных случаях использованы положения нормативных актов пока еще не вступившие в силу.

Примечания

2

Из числа созданных на базе государственного имущества.